2012年304起上市公司违规八成高管所为
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WIND统计显示，今年以来，两市上市公司共发生各类的违规事项304起，从违规事项来看，超五成与信息披露相关；从违规主体来看，逾八成为公司高管。根据WIND统计数据，今年以来发生的304起违规事项中，共有173起涉及信披方面，包括未披露公司重大事项、信息披露虚假或严重误导性陈述，占比约为57%；未依法履行其他职责的违规事项则约有116起，占比达38%；其余公司违规原因则为业绩预测不准确等。从监管部门处罚的违规主体上看，304起违规事项中，有254起违规案例与高管相关，占违规事项总数的84%，因此高管一并被罚。今年1月18日，*ST方向携20余名高管一同被处罚，为年内两市处罚范围最广的案例。2009年10月，*ST方向控股子公司内江峨柴鸿翔机械有限公司与成都沐和投资管理有限公司签订了股权转让协议，约定鸿翔机械将其全资子公司内江金鸿曲轴有限公司全部股权500万股，抵偿对成都沐和的欠款1131.5万元。同年11月，鸿翔机械将金鸿曲轴股权转让给成都沐和并办理了工商过户。由于金鸿曲轴2008年度实现营业收入1.89亿元，占公司2008年度营业收入的59.43%，根据深交所规定，需要及时披露并提交股东大会审议，但上述对外出售资产事项既未及时履行信息披露义务亦未履行相应审议程序。深交所认为，*ST方向的行为违反了相关规定。公司管理层也未能恪尽职守，对公司违规行为负有主要责任。因此，对时任董事兼总经理林立新等20多名高管做出公开批评、公开谴责的处罚决定。